要紧导致

  基金的受受托基金机构的早已在2002 这份流言蜚语在3月19日重行反省了这份流言蜚语。。

  本基金理事、受受托基金机构的期望一下子看到T中遏制的通讯的事实。、精密和整体的性的倾向,基金主任解说了这份流言蜚语的目录。。

  一、基金简介

  久富防护使充满基金是阵地奇纳河防护人的监视想法对付任命《上适合久富防护使充满基金上市、续期并扩募及久嘉防护使充满基金引起的批》(证监基金字[2002]11号)满意、喜欢,从使准备好的福岛基金、沈神基金、龙胜基金的清算基准、和约保密的防护使充满基金,基金保举人是长城站防护有限倾向公司和。基金久富于2002年4月18日在深市上市,延年益寿基金经过设定一时间期限来统治五年(直到2007年5月20日)。本基金于2002年5月28日成扩募至5亿基金单位,每个基金单位的面值为1元,发起人订阅500万份,其余的4亿9500万个由大众有钱人。,扩张使均衡于2002年6月6日在深圳防护论述所上市。。

  (1)基金缩写:基金久富

  论述指定遗传密码:184720

  基金共有总计达:5亿基金单位

  基金典型:和约型封锁外形

  基金经过设定一时间期限来统治:15年

  基金上市:深圳防护论述所

  (二)基金理事的法定定义:长城站基金想法对付共有有限公司

  表达地址:深圳福田区深南中路2066号华能大厦25层

  邮递区号:518031

  法度研制表人:杨光余

  总主任:汪滨

  职掌通讯理事员:李建中

  接触:深圳福田区深南中路2066号华能大厦25层

  受话器:0755-83662688

  描写:0755-83662600

  (三)基金托管人的法定定义:交通库存

  表达地址:上海市西安夏路18号

  干事地址:上海应城中路188号

  邮递区号:200120

  网际网路网址:

  法度研制表人:方诚国

  托管部总主任:谢红兵

  职掌通讯理事员:蒋永珍

  接触:上海应城中路188号

  受话器:021-58408846

  描写:021-58408836

  电子邮件:webmaster@

  (四)会计人员事务所:深圳奇纳河1971天诚会计人员事务所

  表达和干事地址:深圳福田区沿河地段通道5022号同盟国正方形B座11楼

  邮递区号:518026

  法度研制表人:李平新

  联系受话器:0755—82900952

  描写:0755—82900965

  使接触: 黄键闽

  干事表达会计人员师:李平新、徐海宁

  二、首要财务宾语

  单位:人民币元

  序号 工程 2001十二年代18日至2002十二年31个月日

  1 基金现期净进项 -17,760,

  2 单位基金现期净进项 -0.0355

  3 基金净进项 -74,043,089.70

  4 单位基金净进项 -0.1481

  5 末期的基金资产 428,290,059.46

  6 末期的基金资产净值 425,956,

  7 单位基金资产净值

  8 基金资产净值 -4.40%

  9 流动资金净值生长摧毁 -

  10 积聚净资发生长摧毁 -

  是你这么说的嘛!宾语的计算婴儿食品:

  基金资产净值 = 基金现期净进项 /〔(期初资产净值*现期天数+扩募日资产流入额*扩募日至本末期的天数)/现期天数〕

  流动资金净值生长摧毁 =(分赃或扩募前单位净值/期初单位净值)*(末期的单位净值/分赃或扩募后单位净值)-1

  积聚净资发生长摧毁 = (最初净生长摧毁 1)*(另外的净生长摧毁 1) (第3年度净值生长摧毁+1)*(上年度净值生长摧毁+1)*(现期净值生长摧毁+1)-1

  三、基金主任流言蜚语

  (1)基金业绩

  到2002十二年31个月日底,基金单位资产净值为人民币,该基金已于2002年5月28日完成的膨胀一道菜。,流动资金净值生长摧毁为-%,上海和深圳的广泛的阐明者在SA中调和增长。。

  (二)基金主任简介

  徐亮胜修饰,男,32岁,国籍的经济的状况硕士。1997年卒业于北京大学光芒想法对付学院, 1997年7月至2001年入场权于长城站防护有限倾向公司,先后担负使充满库存陆军总司令部的工程主任、资产想法对付部总主任助剂。6年防护以为任务体验,防护使充满5年体验。

  (三)基金主任的业务流程言蜚语

  1、引用语检验与辨析

  寂静奇纳河的微观经济的走出了最低的的生长摧毁在2002年。,照办较快增长,不过,上海和深圳场的总体方向寂静喻为地说来。一在实地任务的,这是过来两年股市中间的牛市的合格的装饰。,这亦2年度产权股票上市的公司遍及没落的合格的回应经文。,在另一在实地任务的,作为一独特的新生的、构象转移的街市,上海和深圳股市都是ST。,这一点钟向最要紧的并发症是谋略和通讯。。上半年利率下调、漂佣钱体系的完成、新产权股票市值散布、外资份券商基金裁决引见、提出门槛、在车队谋略的引起不愉快下,如延缓加起来,阐明者屡次反弹球。,异常地在国有股减持谋略以前,阐明者在来几天取得角的顶点。;后半时, QFII启动,防护使充满基金见识神速放宽,资金的扩张与防护公司的扩张,机构使充满者的更远的开展。不过,上海和深圳股市的框架装饰,论防护街市的定势、非常不明确并发症的在,如辨证相干,使充满者欺诈的仍未回复,往年后半时,上海和深圳股市表示未完成的。。上海和深圳两市表示疲软的的街市依照。

  2、基金运作检验

  该基金往年年首正式开端运作。,上半年,防护街市受到了明显的星力。、街市热点继续的的特点,该基金采用了绝对固态的使充满谋略。,一在实地任务的把持产权股票使充满测量,面临不明确的谋略,保持不变绝对较低的产权股票共有;一在实地任务的,涵义使充满的总的印象,关怀功能不变性的选择、低市盈率涵义型种类的俗歌使充满,同时,提高了体系的使充满行动。。国有股减持后的完成,基金以为星力海内股市的首要并发症,到这以究竟哪个方法,产权股票使充满测量大幅扩张。。后半时,鉴于电子、IT属性复原远景遥瞩,该基金在这些界入伙巨资。,同时,精力充沛的关怀股指股、金融股票、绩优稳当可靠的财产,只是,IT以为的复原摧毁和巨大并不注意这么强。,于是本基金对总计庞大的总计庞大的不明确并发症对街市的星力以究竟哪个方法计算缺乏而一向照办喻为高的产权股票使充满使相称,往年后半时使充满音响效果不梦想。

  3、2003街市远景与基金使充满谋略

  从微观层面辨析:2003年奇纳河微观经济的将继续照办较快增长方向,估计海内生产总值给人以希望的照办快速增长。十六大成功蠲微观管理发生轻松氛围的不休变卦;中国经济的改革的总体召唤与CAPI的不变开展,它生利了对奇纳河资金街市的开展偶然的,做准备良好的外部发生轻松氛围的,资金街市将继续中国经济的改革,稳步开展,较好的地服务性的民族经济的,全面建设小康社会;全社会固定资产使充满将照办不变,官方使充满将焕发勃勃生机,居住者消费框架晋级将无效放宽,对外贸易将继续快速增长。对奇纳河防护街市的微观发生轻松氛围的将比。跟随与民族经济的的相干越来越紧密,我国产权股票街市微观经济的标记的功能。

  从资金层面辨析:人民库存将继续完成固态的钱币谋略,估计年鉴推广钱币流出(M2)和广义钱币流出(M1)将区别增长16%摆布,接管机构将继续采用措施开展防护使充满基金、机构使充满者,如商业保险和社会保证基金,精力充沛的影响储蓄资产进入防护使充满基金,正当的吐艳海内防护街市,计算了D市的资金供求相干。。

  产权股票上市的公司基面辨析:微观经济的进步将助长欧佩克继续改善,极好的产权股票上市的公司法人管理框架,公司通讯阐明将越来越标定;另外,跟随奇纳河配制WTO,属性谋略是吐艳的奇纳河,外资并购与海内伴侣的精力充沛的参与、战术构象转移与属性晋级,产权股票上市的公司的基面将发生精力充沛的变卦。

  不过,星力防护街市俗歌开展的体系性和框架性的并发症还将继续对防护街市发生不明确性的星力,这些是首要并发症。:国有股通用成绩故障激进分子成绩,究竟哪个相互的关系谋略的出场特许市对其发生象征星力。;防护街市开展的辨证相干、创业板或技术任命及阐明者未婚妻的风浪区、三板街市、B股街市的谋略变迁、街市扩张举行与对外吐艳摧毁W,这些并发症将对2003的产权股票街市发生清楚的的星力。。

  广泛的外面的在实地任务的的辨析,俗歌基金以为产权股票街市将继续其资金框架。、产品框架、产权股票上市的公司框架、使充满理念、框架装饰在多个在实地任务的,如确定性的模式,但使充满机遇依然不资。,偶然的与风险并立。九孚粉底精力充沛的关怀生长型属性,包含汽车、巡回演出、有功效的东西、钢铁、惊呆、活力、施工机械等。,库存业、交通运输业、关口长时间的的装饰,以为已逐渐回复。,精力充沛的掌握街市节奏,采用正当的集合的使充满战术。龙富基金将继续强调以涵义为导向的理念,旗动手术、用心执行,提高基金使充满表现的适时拥护者辨析,使充满风险的无效把持,追求基金有钱人人俗歌不变的使充满酬报。

  (四)胸部监视审计业务流程言蜚语

  1、基金运作的合规发表宣言

  流言蜚语期内,本基金理事严密的本着《防护法》、防护使充满基金想法对付暂行尺寸及高音的、九孚防护使充满基金和约规则,老实言而有信、用心执行的想法对付原则与基金A的运用。基金主任不休极好的公司管理框架。,提高胸部想法对付,基准基金运作,论把持和惕励风险的必要的,为基金有钱人人追求俗歌不变和基金资产增值价值。基金久富的使充满结成适合关于法度法规的规则及基金盟约的商定,不伤害使充满者得益的行动。

  2、胸部监视审计流言蜚语

  流言蜚语期内,在奇纳河证监会的恰当地直截了当地下,基金主任是以给配上声部为根底的。、孤独、无效相互的制约原则,等同于和完成根本想法对付体系、事情裁决与业务流程,无效完成四级风险防控体系,达到绝对极好的的胸部把持体系。

  流言蜚语期内监察检验管理人员负责执行了任务应变量,达到了适合公司必要的监察检验顺序、方法与体系,达到健全极好的的审计监视体系。监察检验部孤独地开展任务,转折点事情风险点的实时监控,每月一次审计,反省审计的目录包含基金的使充满、基金论述、追究为设计情节、街市研制等各项事情的每个环节和公司通讯技术、运转保证、广泛的想法对付等任务。审计监视任务中间的审计管理人员监视,负责、各部门在的成绩及改善提议,催促各部门即时修正,惕励化解伴侣风险。

  监控审计和胸部把持的有力是确保照办,达到健全使充满监控体系和风险评价体系,提高胸部把持与使充满决策的风险想法对付,严密的惕励街市把持、内情论述和休息相互的关系论述伤害了得益,严密的执行通讯阐明工作,接纳执行基金和约接纳。在流言蜚语期内,基金运作无街市把持、内情论述与不正当关系论述,定期检修基金有钱人人的得益。

  基金主任将强调老实言而有信、固态、旗、改革的想法对付理念,不休极好的公司管理框架和胸部把持,不休提出职业教育的职业道德和违法察觉,提高实时监控,极好的电子监控颜料溶解液,风险把持的广泛的性、合时和无效性的继续改善。基金主任将适合街市相信,相信社会的宾语,老实信用,用心执行,追求基金有钱人人的最适度得益与基金想法对付。

  四、基金受受托基金机构的流言蜚语

  2002年度,交通库存作为久富防护使充满基金的托管人,严密的照办防护使充满想法对付暂行规则,本着《久富防护使充满基金基金盟约》和《久富防护使充满基金托管科学实验报告》中间的条目,以下工程流言蜚语如次:

  1、本托负责执行基金托管人的应变量。,照办龙富基金的整个资产承保;

  2、本托负责完成的使充满接管议价;

  3、本托想法管了一切些人会计人员账本和首要和约。,实在定期检修粉底的法定利钱,不伤害基金有钱人人得益的事项和行动。

  2002年度,交通库存作为久富防护使充满基金的托管人,基金理事行动监视流言蜚语如次:

  1、不注意被发现的人基金主任有伤害公司胸部的行动。。

  2、九孚防护使充满基金年度净值公报、一节使充满公报和中期财务流言蜚语是合法的。、真实整体的。

  五、基金年度财务流言蜚语

  (1)审计流言蜚语

  审 计 报 告

  深华(2003)审字153号

  长富防护使充满基金的一切受俸牧师

  咱们接到付托。, 复核2002十二年31个月日使充满基金的财务状况表。、2001十二年代18日- 2002 1231个月日基金运转归结为表、2001十二年代18日- 2002 1231个月日的基金进项分派表及2001十二年代18日- 2002 1231个月日的净基金变卦表。是你这么说的嘛!会计人员报表由托管人职掌, 咱们的倾向是对这些会计人员报表作出审计建议。。 我国审计应以我国孤独审计原则为根底。 在审计一道菜中, 咱们接合的你的使充满基金的实践限制, 咱们早已完成了审计顺序,包含点交、会计人员核算。。

  咱们以为,是你这么说的嘛!会计人员报表适合《会计人员原则》的规则、《防护使充满粉底计核算尺寸》和《久富防护使充满基金基金盟约》等的关于规则, 在一切象征在实地任务的公允地报告了贵使充满基金2002十二年31个月日的财务状况和2001十二年代18日- 2002 1231个月日的干事效果, 会计人员处置方法的选用遵照了连贯原则。

  深圳奇纳河1971天诚会计人员事务所 奇纳河表达会计人员师 李平新

  奇纳河 深圳 奇纳河表达会计人员师 徐海宁

  二○○三年次月二第十二个的

  (二)、粉底计流言蜚语

  1、资产背债流言蜚语

  财务状况表

  2002十二年31个月日

  单位:人民币元

  资产 正文 末期的数 初始一圈数

  资产:

  相信 5.(1) 2,744,126.75 256,597,37

  清算补偿 5.(2) 19,450,900.37 –

  论述保释金 5.(3) 1,250, –

  应收报告记入贷方清算 5.(4) 4,774,674.22 –

  应收报告股息 – –

  应收报告利钱 5.(5) 1,395,240.07 –

  应收报告申购款 – –

  休息应收报告款 – –

  产权股票使充满市值 5.(6) 235,656,169.95 –

  流行的:产权股票使充满本钱 5.(6) 287,556,849.60 –

  用以筹措借入资本的公司债使充满街市涵义 5.(7) 163,018,948.10 –

  流行的:用以筹措借入资本的公司债使充满本钱 5.(7) 167,738,322.88 –

  配股权证 – –

  补进返售防护 – –

  递延费 – –

  休息资产 – –

  忖量 428,290,059.46 256,597,37

  背债:

  清算中间的防护结算 – –

  周旋付赎金救人款 – –

  周旋付赎金救人费 – –

  周旋主任赏金 5.(8) 557, –

  托管费 5.(9) 92, –

  周旋佣钱 5.(10) 302,078.09 –

  周旋利钱 – –

  周旋进项 – –

  未交税金 – –

  休息周旋款 5.(12) 1,250, 2,562,

  调和回购防护款 – –

  短期专款 – –

  预提费 5.(11) 131, –

  休息背债 – –

  背债忖量 2,333,149.16 2,562,

  有钱人人合法权利:

  托收基金 5.(13) 500,000, 253,697,560.00

  未取得获益 5.(14) -56,620, –

  未分派进项 -17,423,035.27 337,207.64

  有钱人人合法权利 425,956, 254,034,

  背债及有钱人人合法权利 428,290,059.46 256,597,37 脚注:基金单位净值

  2、基金业绩流言蜚语

  事情功能表

  2001十二年代18日- 2002 1231个月日

  单位:人民币元

  工程 正文 现期累计数 上一圈积聚数

  一、收益

  1、产权股票变化进项 -22,937,742.29 86,786.89

  2、用以筹措借入资本的公司债变化进项 2,391,593.30 –

  3、用以筹措借入资本的公司债利钱收益 3,490,055.28 –

  4、存款利钱收益 4,740,660.35 250,420.75

  5、股息收益 2,309,922.24 –

  6、回购交易限制防护进项 6.00 –

  7、休息收益 5.(15) 75,132.88 –

  收益总计达 -9,930,372.24 337,207.64

  二、费

  1、基金主任赏金 6,101, –

  2、基金托管费 1,021, –

  3、卖回购防护 399,872.00 –

  4、利钱经费 0.00 –

  5、休息费 5.(16) 307,272.17 –

  流行的:上市年费 45, –

  通讯阐明费 141,666.00 –

  审计费 100, –

  休息 20,

  费忖量 7,829,870.67 –

  三、基金净进项 -17,760, 337,207.64

  加:未取得获益 -56,620, –

  四、基金干事业绩 -74,380, 337,207.64

  3、基金收益分派限制流言蜚语

  基金进项分派表

  2001十二年代18日- 2002 1231个月日

  单位:人民币元

  项 目 正文 现期累计数 上一圈积聚数

  流动资金净总值 -17,760, 337,207.64

  加:期初未分派收益 337,207.64 –

  这一时间的利害 – –

  资产分派净进项 -17,423,035.27 337,207.64

  减:与此同时分派给基金的净进项 – –

  末期的基金净进项 -17,423,035.27 337,207.64

  4、前腹核变更限制流言蜚语

  净基金变卦表

  2001十二年代18日- 2002 1231个月日

  单位:人民币元

  工程 正文 概略   

  一、初始基金净总值 254,034,

  二、趋势重商主义

  基金净进项已取得 -17,760,

  未取得获益 -56,620,

  干事灵活的发生的资产净值变卦 -74,380,

  三、流动资金单位论述

  基金交易补偿(冲洗) 246,302,

  基金付赎金救人款 –

  基金单位论述发生的前腹核变卦 246,302,

  四、这一时间的收益分派给有钱人人

  进项分派给基金的资产净值变卦 –

  五、净末期的基金 425,956,

  (三)、会计人员报表脚注

  正文1。上引起基金的有关注意事项

  该基金是在奇纳河证监会适合上市、续期并扩募及久嘉防护使充满基金引起的批》(证监基金字〔2002〕11号)满意、喜欢,从使准备好的福岛基金、沈神基金、龙胜基金的清算基准,和约保密的防护使充满基金,2001十二年代18日正式建立,见识253,697,560基金单位。

  该基金于2002年4月18日在深圳防护论述所挂牌上市。,基金经过设定一时间期限来统治延年益寿5年,直到2007年5月20日,本基金又于2002年5月28日成扩募至5亿基金单位,基金共有占基金共有些人1%,500万基金单位,其余的使均衡由大众有钱人。,扩张使均衡于2002年6月6日在深圳防护论述所上市。。

  基金保举人是长城站防护有限倾向公司和,交通库存托管人。

  正文2。要紧会计人员谋略

  (1)会计人员报表编制的本着

  粉底计报表与会计人员核算相符。、民发行防护使充满基金的会计人员核算方法、证监发[1999]11号《防护使充满基金想法对付暂行尺寸》完成原则第五号———“防护使充满基金通讯阐明表明”、证监基金字[2000]35号上《防护使充满基金通讯阐明表明》的增刊圆形的、2001年9月17日颁布的证监基金字[2001]43号《上防护使充满基金业绩赏金关于成绩的圆形的》及基金盟约的规则而编制。

  自建立之日起,基金执行防护使充满粉底计核算方法。。

  (2)会计人员年度

  本基金的政府财政年度为GRE的1月1日至1231个月日。。现期会计人员音长为2001十二年代18日(基金建立日)至2002十二年31个月日止。

  (三)记账标准货币

  基金以人民币为记账一般的制,单位为原理。

  (四)会计人员原则和评价本着

  基金的会计人员是以权责发生制为根底的。,以历史本钱为根底举行领会,末期的产权股票和用以筹措借入资本的公司债按市值评价。

  (5)相信、清算补偿

  相信是指该基金在库存存入的钱币资产。;清算补偿为防护论述的资产交割与交收而存入防护表达结算机构的储备。 以基金为根底的周旋利钱概略的计算。

  (6)防护清算

  防护的清算是指防护的卖。、回购防护、申购新产权股票、卖产权股票和休息事情。,基金清算资产应带领防护表达手续。。

  假定调和防护成交总计达大于补进防护成交总计达为应收报告记入贷方清算。

  假定补进防护成交总计达大于调和防护成交总计达为清算中间的防护结算。

  (7)产权股票使充满

  产权股票使充满按实践收购价钱评价,产权股票使充满(本钱)由D补偿的整个概略计算。,用改变主意额外的调和法计算交易限制本钱。

  产权股票包含上市论述产权股票和非通用股。。在产权股票街市上论述的产权股票的调和价钱计算在B上。,在估值日不举行论述,鉴于最新论述D的街市论述调和价钱的估值;第一次上市未上市产权股票,按本钱估值;以共有和附加发行开始存在的非上市产权股票,防护论述所上市相像的人股的调和价钱计算。实践本钱与估值当中的均衡遏制在不现实中。。

  (8)用以筹措借入资本的公司债使充满

  用以筹措借入资本的公司债使充满包含论述所上市用以筹措借入资本的公司债和库存间(未上市通用)街市用以筹措借入资本的公司债。用以筹措借入资本的公司债使充满按实践收购价钱评价,用以筹措借入资本的公司债使充满的本钱由T补偿的整个概略计算。,补偿的整个概略应包含用以筹措借入资本的公司债的日期或利钱。,作为应收报告记入贷方的独特的会计人员,不形式用以筹措借入资本的公司债使充满本钱,用改变主意额外的调和法计算用以筹措借入资本的公司债的交易限制本钱。。

  上市用以筹措借入资本的公司债的街市涵义是以街市论述为根底举行估值的。,在估值日不举行论述,最新论述日街市论述的调和估值,实践本钱与估值的差额不装饰账簿协助,在未取得进项中;库存间街市论述用以筹措借入资本的公司债按无息本钱评价。;不动产用以筹措借入资本的公司债的估值是阵地基金计算的。。

  (9)收益承认

  A.产权股票变化进项:于调和产权股票成交日承认,阵地总交易限制库存与本钱的差额。

  B.用以筹措借入资本的公司债变化进项:调和上市用以筹措借入资本的公司债于成交日承认用以筹措借入资本的公司债变化进项,阵地应收报告取的总价钱及其本钱、得益抵消及相互的关系费;调和库存间同性街市论述用以筹措借入资本的公司债(非上市用以筹措借入资本的公司债)于实践收到费用时承认用以筹措借入资本的公司债变化进项,阵地应收报告取的总价钱及其本钱、应收报告利钱抵消。

  C.用以筹措借入资本的公司债利钱收益:用以筹措借入资本的公司债有钱人的实践经过设定一时间期限来统治,于是按票面概略和息票货币利率计算的概略。。

  存款利钱收益:包含相信与清算补偿利钱,基金每天聚积的概略和适合于的货币利率。。

  E.股息收益:使充满产权股票股息日的承认,按股息补偿比率计算的概略。

  F.回购交易限制防护进项:概略和论述率,日核算。

  休息收益:实践收到的收益承认。

  (10)基金主任赏金

  基金主任赏金阵地《久富防护使充满基金基金盟约》和《久富防护使充满基金基金扩募阐明书》的规则计提,换句话说,前总有一天的前腹核(学期A),如有钱人现钞测量高于基金资产净值的20%,年费率超越使均衡基金想法对付费的故障像男人的,月经补偿。

  (11)基金托管费

  基金托管费阵地《久富防护使充满基金基金盟约》和《久富防护使充满基金基金扩募阐明书》的规则计提,换句话说,阵地前总有一天的净资产涵义率,月经补偿。

  (12)卖回购防护

  卖回购防护指该防护在融资经过设定一时间期限来统治内采用垂线法日计提的融资利钱经费。

  (13)休息费

  星力前腹核的休息经费将为第五。,休息费大于前腹核1/100000。,应采用共有或象征的方法,思索基金的利害;发生的休息费不克星力第五的净值。,即发生的休息费以内前腹核十万四分之一,应于发生时径直地思索基金的利害。

  (14)使充满结成

  基金本着SECU想法对付暂行尺寸带领。、用以筹措借入资本的公司债的使充满总计达占基金资产总计达的测量、单一产权股票使充满基金净资产的测量。、一切基金有钱人一家公司发行的防护,与防护的测量相当。、基金使充满的国籍测量使充满结成。基金使充满结成的一切使充满按在先的价钱计算。。

  (15)基金收益分派原则

  基金的进项以现钞或休息容许的方法分派。,每年杀死一次,理事在基金每一会计人员年度完毕后90个任务日内颁布上一会计人员年度的进项分派突出并于120个任务日内完成的分派突出的完成;

  基金进项分派测量不得在水下基金当年可分派进项的90%,专项拨款数额和测量由基金编制。;

  该基金的确定性的第一次组成了上年的亏空。,今年收益分派限制;

  今年基金使充满,不注意收益分派;

  各基金单位收入额平行的分派权。

  阵地外面的原则,基金主任确定该基金将不在意的2002散发。。

  (16)基金资产评价

  本基金资产的估值原则系本着《防护使充满粉底计核算尺寸》和《久富防护使充满基金基金盟约》规则。

  本基金的估值日为每任务日。。基金资产的估值日为2002十二年31个月日。,产权股票的街市场价钱是阵地十次月的调和市场价计算的。。

  究竟哪个有价防护均按t所列的街市调和价钱评价。;在估值日不举行论述,最新论述日的街市调和估值。

  未上市的产权股票应在随球限制下处置:新产权股票分派与发行,防护论述所上市的同卵的产权股票的调和市场价;第一次公研制行的产权股票,按本钱估值。

  未上市用以筹措借入资本的公司债和相信按基金计算。;

  股息股息按实践数额计算。。

  基金资产按是你这么说的嘛!原则估值后,计算值与本钱之差,财务状况表未取得进项表。

  按是你这么说的嘛!原则估值后了解某人的本质的本基金资产总计达减去本基金背债总计达后的平衡即为基金在估值日的净值,按基金共有共有是你这么说的嘛!前腹核,各基金单位净值。

  (17)首要税种

  据政府宝藏、国籍税务总局上防护使充满基金财政收入成绩的圆形的》财税字〔1998〕55号及财税〔2001〕61号规则:

  筹集资产筹集资产,不属于周转税漫游,不周转税。

  基金主任运用基金论述产权股票、用以筹措借入资本的公司债的变化进项,在2003 十二年 31个月 免付关税前总有一天免征周转税。

  基金从防护街市到达的收益,包含论述产权股票、用以筹措借入资本的公司债的变化进项,产权股票的股息、退职金收益,用以筹措借入资本的公司债利钱收益和休息收益,不征收伴侣所得税。

  基金论述产权股票时交纳印,规章费率是。

  正文3。 关系方相干与论述

  (1)有和约相干的一点钟:

  联系公司定义 法度研制 表达资金 事情漫游 所持共有 与基金的相干

  表人 或合法权利

  长城站基金想法对付共有有限公司 杨光余 人民币1亿元 基金想法对付 250万份 基金理事和基金发起人

  交通库存 方诚国 人民币170亿元 银以为 — 本基金的基金托管人

  长城站防护有限倾向公司 彭伟云 亿元人民币 防护业 250万份 基金主任的同伙和基金的达到

  起人

  (2)休息相互的关系方:

  联系公司定义             相干      论述类型

  西方防护共有共有有限公司 基金主任的同伙 租一独特的论述使就职

  西北部防护有限倾向公司 基金主任的同伙 租一独特的论述使就职

  钟元受托基金机构使充满共有有限公司 基金主任的同伙 —

  天津在北方国际受托基金机构使充满公司 基金主任的同伙 —

  (3)经过关系方举行的论述:

  随球相互的关系论述按总佣钱计算。

  2001十二年代18日(基金建立日)至2002十二年31个月日

  关 联 人           产权股票论述量   库藏债券论述量 佣钱

  现期心甘情愿的 占成交总  现期心甘情愿的 论述总计达核算

  总计测量 总计测量

  长城站防护有限倾向公司 544,230,068.87 30.46%   640,254,514.50 41.97%   432,977.85 30.49%

  西方防护共有共有有限公司 316,625,775.30 17.73%  207,782,057.20 13.62%    250,687.10 17.66%

  西北部防护有限倾向公司 478,835,898.08 26.81%  503,998,940.20 33.04%   377,873.60 26.61%

  合 计       1,339,691,742.25 75.00% 1,352,035,511.90 88.63%  1,061,538.55 74.76%

  (4)基金理事、托管人补偿的计算基准与数额

  趋势一圈数               前句号

  联合地 补偿赏金 计算基准   补偿赏金    计算基准

  长城站基金想法对付公司 6,101, 年利率% — —

  交通库存 1,021, 千元年利率 — —

  忖量 7,122,726.50 —

  注:

  ① 基金主任赏金

  补偿基金理事长城站基金想法对付共有有限公司的想法对付费按前一日的基金资产净值的%年费率每日计提;基金建立学期后,如有钱人现钞测量高于基金资产净值的20%,超越使均衡基金想法对付费;基金主任赏金从总有一天到一独特的月,月经补偿。其计算婴儿食品为:

  日基金想法对付=前总有一天的净资产涵义 × 一年的期间中间的天数。

  本基金补偿给基金理事基金想法对付费6元。,101,元 ,它早已补偿了5的人民币。,543,元,剩余额人民币557元,元未补偿。

  基金托管费

  补偿基金托管人交通库存的托管费按前一日的基金资产净值的%年费率每日计提,从总有一天到一独特的月,月经补偿。其计算婴儿食品为:

  基金托管=前总有一天的净基金资产 × 一年的期间中间的天数。

  基金在C音长已取得基金托管基金托管费1元。,021,元 ,它早已补偿了928的人民币。,元,剩余额人民币92元,元未补偿。

  正文4。 清算、同盟国挂牌费的细目和抵消及细目和平衡

  (1)清算、合上市本钱的事实及剩余额

  工程                  概略

  接到资产清算、合上市本钱 2,562,

  减: 补偿初始费             30,

  付长城站防护有限倾向公司关于费    2,532,

  忖量 —

  阵地深圳天健实在会计人员事务所发布的《实在深验资报字(2001)第11号》三家老基金的清算旗费合计为人民币2,562,元;长城站防护有限倾向公司职掌清算基金,674,元,清关费实践概略高于规则费。;阵地相互的关系条例并经职掌清算旗久富防护使充满基金的长城站防护有限倾向公司的适合,九福基金的初始本钱为30元,从,元,剩余额人民币2元,532,元清算旗费整个补偿给长城站防护有限倾向公司。

  (2)发行费扩张的细目与抵消

  项     目     概略

  收到延年益寿发行费 2,463,

  减:补偿干事费     311,

  补偿A1表达费   723,

  付长城站防护有限倾向公司关于费  1,427,

  忖量 —

  阵地九福防护使充满基金收回的次序。,就是这样冲洗的总额是246。,302,440基金单位。

  阵地《长城站基金想法对付共有有限公司与长城站防护有限倾向公司上久富基金扩募至5亿基金单位之主寄售科学实验报告》,长城站防护有限倾向公司从各基金单位抽象派艺术作品资产,这种扩张的本钱包含::公报费、寄售商的寄售费、会计人员师、初级律师方法费,网上论述相互的关系费的发行等。,是你这么说的嘛!详细费由主寄售商一致补偿。。

  该基金将补偿本钱冲洗至长城站防护有限倾向公司。:发行费在水下互联网网络上发行的干事费。、A1表达费后的休息费。

  基金订阅费音长发生的利钱收益为RM。,元,回归基金。

  正文5。 首要会计人员报表工程阐明

  正文1。相信

  工程    末期的数     初始一圈数

  交通库存上海扩大某人的兴趣 2,148,237.52 256,597,37

  交通库存深圳扩大某人的兴趣  595,889.23   —

  忖量            2,744,126.75 256,597,37

  正文2.清算补偿

  工程          末期的数 初始一圈数

  交上所清算补偿  17,807,367.15 —

  深市清算补偿 753,533.22 —

  上海防护论述所的最低的结算补偿 890, —

  忖量    19,450,900.37 —

  正文3。论述保释金

  项    目    末期的数        初始一圈数

  深深地论述保释金 1,250, —

  忖量 1,250, —

  正文4。防护清算

  项  目        末期的数 初始一圈数

  防护论述所清算  429,177.59 —

  深圳防护论述所清算 4,345,496.63 —

  忖量 4,774,674.22 —

  正文5。应收报告利钱

  项   目    末期的数 初始一圈数

  相信利钱 1,434.66 —

  清算补偿利钱     10,982.36 —

  用以筹措借入资本的公司债利钱 1,382,823.05 —

  合   计 1,395,240.07 —

  正文6。产权股票使充满

  末期的数                初始一圈数

  类 别     本钱    市 价 本钱 市场价

  上市通用股 285,093,899.90 232,918,012.26 — —

  通用约束产权股票   2,462,949.70   2,738,157.69 — —

  忖量 287,556,849.60 235,656,169.95 — —

  正文7。用以筹措借入资本的公司债使充满

  末期的数     初始一圈数

  工程     程本          市场价 本钱 市场价

  库藏债券 140,643,322.88 137,407,067.10 — —

  伴侣用以筹措借入资本的公司债  27,095,  25,611,881.00 —      —

  忖量 167,738,322.88 163,018,948.10 — —

  正文8.周旋主任赏金

  周旋主任赏金末期的平衡557,元,为2002十二年代基金主任赏金。

  正文9。周旋基金托管

  基金托管末期的平衡92,元,为2002十二年代托管人赏金。

  评论10。佣钱补偿

  工程      末期的数 初始一圈数

  申银万国防护 124,116.51 —

  西方防护     77,820.58 —

  国泰君安防护 100,141.00 —

  忖量 302,078.09 —

  正文11。提出本钱

  项     目 末期的数 初始一圈数 凡例

  审计费2002 100, —

  通讯阐明费  25, —

  报告定期检修费   6, — 一年的期间中间的365天总有一天总有一天的向上

  忖量 131, —

  正文12:休息周旋款

  工程定义       经济的目录 末期的数    初始一圈数

  基金清算、合上市本钱 — 2,562,

  长城站防护有限倾向公司 论述保释金、 500, —

  清算补偿

  西北部防护有限倾向公司 论述保释金 250, —

  西方防护共有共有有限公司 论述保释金 250, —

  国泰莒南防护共有共有有限公司 论述保释金 250, —

  忖量     1,250, 2,562,

  事实见脚注4。

  正文13。 托收基金

  项 目     末期的数 初始一圈数

  订阅费基金      托收基金    订阅费基金 托收基金

  单位份数   单位份数

  大众股 495,000,000    495,000,   253,697,560 253,697,560.00

  发起人股   5,000,000      5,000,      —    —

  忖量 500,000,000    500,000,   253,697,560 253,697,560.00

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