基金乘务员:向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司

基金托管人:中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司

送出日期:2014年3月27日

§1 要紧指出和目录册
要紧指出
基金经纪的董事会和董事会担保得到、给错误的劝告性的提到或杰出的女士。,其容量的忠诚、真实和结合的性的几个和协同责任。2/3多名孤独董事签名了年度公报。,由主席发表。
基金托管人中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司,本宣告达到确定财务转位在20 03 2014上停止了审察。、净值体现、盈余分派保持健康、财务会计管理人员宣告、装饰结成宣告,确保检验没虚伪记载。、给错误的劝告性的提到或杰出的女士。。
开远文件装饰基金嫁妆不得不人大会于2013年1月4日详述经过了《在附近的开远文件装饰基金构象转变涉及事项的清单》,赞成将开远文件装饰基金变卦为向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金。基金乘务员已收到中国1971文件监督设法对付手续费《在附近的审定开远文件装饰基金基金嫁妆不得不人大会涉及构象转变基金运作办法坚决的批》(证监答应 [2013] 61号),南开中学远上海和深圳的和约300去买东西吐艳。已于2013年2月18日作废。
基金经纪无怨收到要老实和信誉。、勤政设法对付基音与资产运用,但这否定克不及担保得到根底利市。。
基金过来的体现否定代表接下去的业绩。。装饰有风险,装饰者应慎重调准瞄准器基金的招股书修复前。
这份年度公报是从年度公报的正论文茫然的涌现的。,装饰者奇人琐碎,应调准瞄准器年度公报的原文。
原开远文件装饰基金于1月1日声称,,向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金本宣告期内内自2013年2月18日(基金和约作废日)起至12月31日止。

§2 基金简介
基金(过渡前)根底
该基金高地开远来自南方的合上。
基金主举动原则184688
盟约式基金运作的封发生
基金和约作废日期1998年3月27日
基金经纪向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司
基金托管人中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司
宣告煞尾处的基金租薪水为2财富。,000,000,份
基金和约学期15年
深圳文件去买东西所的文件去买东西所
上市日期1998年4月7日
注:芽基金开远文件装饰基金在去买东西所行情体系净值开展等安心通信涌现形势下,可约分为”基金开元”。
基金的根底(改造后)
基金约分向南方的开远上海和深圳300etf
基金主举动原则159925
去买东西塑造开式基金运作(ETF)
基金和约作废日期2013年2月18日
基金经纪向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司
基金托管人中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司
宣告煞尾处的基金租薪水为2财富。,169,199,份
基金和约学期无限期。
深圳文件去买东西所的文件去买东西所
上市日期2013年4月11日
注:该基金是在安心通信涌现涌现,如实使付出尝试,它可以约分为向南方300。。
基金(过渡领先)的引起阐明
基金的装饰确定是增加和下放装饰,确保基金资产的有把握的和法庭俗人稳固。
装饰谋略上,基金坚决地宣告秩序G级重要的工业界。,与绝对较高的份在加以总结达到确定使付出尝试。,静态调解相结合,地面变奏的相干,尝试使前腹核无风、长期性增长。

基金的引起阐明(过渡后)
装饰确定紧随选出而尚未上任的选出而尚未上任的,崇拜者离经叛道的举动和崇拜者离经叛道的举动对作最低加以总结的法庭。
装饰谋略是消沉选出而尚未上任的基金。,选出而尚未上任的稿件法,地面规格使负担或压迫O组织选出而尚未上任的装饰结成,并地面标的选出而尚未上任的成份股及其使负担或压迫的变奏停止类似调解。
基金经纪可以相当的地调解和调解装饰结成设法对付。,依,装饰结成紧跟着标的选出而尚未上任的。。
基金可装饰于份选出而尚未上任的前进地及安心衍生器。。基金力图使用股指前进地的杠杆功能。,增加频繁调解的去买东西费和崇拜者离经叛道的举动,无效崇拜者转位转位的确定。
业绩比较地规格 基金的业绩比较地规格为标的选出而尚未上任的:沪深300选出而尚未上任的。
贱金属份基金的风险进项特有的,风险与进项均高于混合型基金。、保释金基金与货币市面基金。该基金是选出而尚未上任的基金。,次要选出而尚未上任的稿件法崇拜者标的选出而尚未上任的的体现,以选出而尚未上任的为转位、与份市面的相仿性风险和进项特有的。

基金经纪和基金托管人
突出基金经纪基金托管人
命名 向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司 中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司
对通信涌现的掌门人赵慧君的名字
联系电话机0755-82763888 010-66105799
信箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户参军电话机 400-889-8899 95588
描绘 0755-82763889 010-66105798

2.4 通信涌现塑造
基金乘务员在互联网网络网站上的年度公报
基金经纪年度位置基金经纪宣告、基金托管人的使发生引起地址

§3 次要财务转位、净基金业绩与盈余分派
次要会计管理人员datum的复数和财务转位
薪水单位:人民币元
3. 20过渡前时刻datum的复数和转位的使变酸
2013年1月1日-2013年2月17日(基金和约作废之日) 2013年2月18日(基金和约作废日)-2013年12月31日
费用在这段时期内早已得到了269。,163,701 -98,043,247.64 -98,632,231.02 117,409,679
这一时期的盈余是104。,699,245.78 -194,728, 129,418,027.89 -512,931,299.93
额外的使抵消基金嫁妆比较期盈余 0.0523 -0.0688 0.0647 -0.2565
比较期基金嫁妆净值曲线上升斜率 5.98% -14% 7.99% -26%
.2 末端的datum的复数和钥匙宣告期 2013年2月17日 ) (基金和约舍弃前有一天)宣告期完毕 2013年12月31日 2012残冬腊月和2011残冬腊月
末端的可供分派基金嫁妆盈余 -0.1251 -0.2350 -0.1254 -0.1901
末端的前腹核1,853,841, 1,964,385, 1,749,142,296.72 1,619,724,263
净终结器基金嫁妆0.8746 0.8099
注:1。这一时期得到的费用是指礼物的费用。、装饰进项、安心费用的抵消(以前的男朋友或女朋友公允使付出尝试变卦所得),比较期盈余为现期进项加变卦。。
2。基金业绩转位以前的男朋友或女朋友不得不本钱。,实践费用程度在水下免费规范后的上市人数。。
三.在盈余分派期完毕时,采取末端的财务情况表中未分派盈余与未分派盈余中已得到切开的孰低数(为末端的使保持平衡,比较期不发作。。
4. 基金已于2013年3月11日对原开远文件装饰基金退市时的基金嫁妆停止了折算,基金的替换比率为1。。
5。基金的过渡日期是2013年2月18日。,宣告的煞尾,基金替换后,基金和约作废。。
净基金业绩(领先的过渡)
3. 用比较地基金嫁妆和嫁妆净值曲线上升斜率比较地
领先的过渡
阶段 嫁妆净值曲线上升斜率① 嫁妆净值曲线上升斜率规范差② 业绩比较地规格进项率③ 业绩比较地规格进项率规范差④ ①-③ ②-④
过来学期 16% 2.01% – – 16% 2.01%
过来六岁月 9.58% 9% – – 9.58% 9%
过来年纪 8% 2.07% – – 8% 2.07%
过来三年 -7.96% 7% – – -7.96% 7%
过来五年 -31.97% 3% – – -31.97% 3%
自基金和约作废起迄今 523.87% 3.51% – – 523.87% 3.51%

3. 自基金和约作废以后基金嫁妆累计净值曲线上升斜率变卦及其与同期性业绩比较地规格进项率变卦的比较地

3. 近五年基金年净曲线上升斜率及其测算

净基金业绩(改造后的)
3. 用比较地基金嫁妆和嫁妆净值曲线上升斜率比较地
改造后的
阶段 嫁妆净值曲线上升斜率① 嫁妆净值曲线上升斜率规范差② 业绩比较地规格进项率③ 业绩比较地规格进项率规范差④ ①-③ ②-④
过来学期 -3.40% 3% -8% 2% -0.12% 0.01%
过来六岁月 6.64% 1.29% 5.88% 1.29% 0.76% 0.00%
自基金构象转变起迄今 -14% 1.36% 1.41% 0.54% -0.05%

3. 自基金构象转变以后基金嫁妆累计净值曲线上升斜率变卦及其与同期性业绩比较地规格进项率变卦的比较地

3. 基金构象转变以后的年净值曲线上升斜率

注:1、基金的过渡日期是2013年2月18日。,宣告的煞尾,基金替换后,基金和约作废。。
2、在附近的《和约》中基金装饰反比例的在议定书中拟定:破土实现后,该基金装饰于选出而尚未上任的选出而尚未上任的份。、所选成份股的资产反比例不在水下,辩解、股指前进地与安心从事于金融练习机构的装饰反比例。基金的新产品期为3个月。,新产品末端的的资产使成形反比例为。

过来三年基金的盈余分派
领先的过渡
单位:人民币元
年度 每10份基金嫁妆分赃数 现钞发生发给租薪水 再装饰发生发给租薪水 年度盈余分派咨询 凡例
2013.-2013.7 – – – –
2012 – – – –
2011 0.3000 60,000, – 60,000,
咨询 0.3000 60,000, – 60,000,
注:基金没鉴于使多样化得到的盈余分派。
§4 乘务员宣告
基金经纪和基金经纪
4. 基金经纪及其设法对付基金的发现
1998年3月6日,经中国1971证监会委托,向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司正式说得通为最初家。,在中国1971的新基金有时开端的选出而尚未上任的。
向南方基金陆军总司令部设在深圳。,表示资金人民币元。同伙框架为:华泰文件库存库存对公众不完全开放的公司(45%);深圳装饰界分库存对公众不完全开放的公司(30%;厦门国际吐露秘密库存对公众不完全开放的公司(15%);兴业银行文件库存库存对公众不完全开放的公司(10%)。眼前,这家公司在现时称Beijing。、上海、合肥、成都、在深圳和安心地方有隶属组织。,在香港和深圳前海由 … 组成分店–向南方东英资产设法对付库存对公众不完全开放的公司(香港分店)和向南方资金设法对付库存对公众不完全开放的公司(深圳分店)。当选,Csop是国际基金公司最初海内隶属组织委托。
在宣告期完毕时,向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司(以前的男朋友或女朋友隶属公司)设法对付资产,300亿元,旗下45个开式基金的设法对付,1封式基金,下有多个分社的旅行社国民社会保障、反对改造的保守当权派年金与特殊家庭生活的财务装饰结成。

.2 基金经纪(或基金经纪组)及基金经纪副的简介(领先的过渡)
姓名 张贴 任基金的基金经纪(副的)学期 文件就业任务年限 阐明
供职日期 离任日期
基金经纪王成、公司装饰部副主管 2006年3月16日 2013年2月17日 13 女,表示财务辨析师(CFA),工商设法对付硕士,有着资产就业资历。1999厕向南方基金,历任明确的地检查员、基金经纪副的、装饰部副主管,2002年4月至2006日,3月,任龙元基金经纪;2005年8月-2006年3月,任金媛基金经纪;2006年3月至2013年2月,开远基金经纪;2008年4月至2013年11月,任龙元基金经纪。
注:1。给最初基金经纪,其布置日期是该基金的作废日期。,距日期是公司D确定的辞退日期。;缺陷最初基金经纪在这随后,相约日期和距日期辨别指日期。。
2.文件就业的卷入跟着人去加以总结协会《文件业就业管理人员资历设法对付办法》的相互关系规章。
基金经纪(或基金经纪组)及基金经纪副的简介(改造后的)
姓名 张贴 任基金的基金经纪(副的)学期 文件就业任务年限 阐明
供职日期 离任日期
潘海宁 基金的基金经纪 2013年2月18日 2013年4月21日 13 会计管理人员学聪颖勤劳的学生,有着资产就业资历。曾在Xingye文件库存库存对公众不完全开放的公司供职、富国基金设法对付库存对公众不完全开放的公司。2003年3月厕向南方基金,一位加以总结明确的地检查员、基金开元基金经纪副的、装饰署副的署长、用量词限定装饰部副主管等张贴。2009年3月至2013年4月,向南方300选出而尚未上任的基金经纪;2009年12月至2013年4月,南深圳ETF和协约国基金的基金经纪;2011年2月至2013年4月,向南方500基金经纪;2013年2月至2013年4月,向南方500ETF基金经纪;2013年2月至2013年4月,开远来自南方的的上海和深圳300ETF基金经纪。
杨德龙 基金基金经纪 2013年4月22日 – 7 现时称Beijing中学秩序学硕士、清华中学工程聪颖勤劳的学生,有着资产就业资历。2006厕向南方基金,明确的地检查部最高级工业界明确的地检查员、首座谋略辨析师;2010年8月至2013年4月,任相当富其中的偏爱地ETF和向南方相当富其中的偏爱地基金经纪;2011年9月到现时,上海来自南方的的上海380etf和基金经纪的协同基金;2013年3月到现时,向南方战术基金经纪;2013年4月到现时,向南方300基金经纪;2013年4月到现时,开远来自南方的的上海和深圳300ETF基金经纪。
罗文杰基金基金经纪2013年5月17日- 8个夫人,南加州中学=mathematics与从事于金融练习硕士、美国美国加州中学计算机科学认识硕士,有着中国1971基金的资历。曾在美国下参军 Link Financial公司、摩根斯坦利公司,从事于定量辨析。2008年9月厕向南方基金,Sout的量子化装饰部基金经纪副的;2013年4月到现时,向南方500基金经纪;2013年4月到现时,向南方500ETF基金经纪;2013年5月到现时,向南方300基金经纪;2013年5月到现时,开远来自南方的的上海和深圳300ETF基金经纪;2013年5月到现时,向南方战术基金经纪。
注:1。给最初基金经纪,其布置日期是该基金的作废日期。,距日期是公司D确定的辞退日期。;缺陷最初基金经纪在这随后,相约日期和距日期辨别指日期。。
2.文件就业的卷入跟着人去加以总结协会《文件业就业管理人员资历设法对付办法》的相互关系规章。

阐明基金在本宣告所述时刻的经纪保持健康
在本宣告所述时刻,基金乘务员地面文件装饰基金、文件装饰基金经纪设法对付办法、《文件装饰基金市集设法对付办法》和《文件装饰基金通信涌现设法对付办法》等涉及金科玉律及各项实行原则、南开中学远上海和深圳的和约300去买东西吐艳。、的开远文件装饰基金基金和约的规章,用老实和信誉、勤劳和勤劳的基音设法对付和用功的确定,在把持风险的根底上,争得基金不得不人的最大津贴。
2013年2月25日至3月11日,基金在集合申购时刻因收到永泰能量(文件举动原则”600157″)超反比例换购而给切开基金嫁妆不得不人形成了必然的降低价值。基金乘务员最初时期对这么而形成降低价值的基金相互关系基金嫁妆不得不人以现钞的办法停止了编造,发表宣布基金经纪变卦的公报于4月22日声称,。地面中国1971文件监督设法对付手续费确定对M,基金经纪有力的停止自查整改。,更多的或附加的人或事物增强装饰运作达到确定风险把持办法,使完善内幕把持惯例和流动设法对付。。
另外,在本宣告所述时刻,基金运作的全部的法度合规性,不伤害基金不得不人的津贴。基金装饰见识、装饰反比例与结成,地面结成。
恰当的去买东西经纪在宣告达到确定特殊国家
4. 恰当的去买东西惯例及其把持办法
公司地面《文件装饰基金设法对付公司恰当的去买东西惯例直系的联想》和涉及金科玉律的规章,对份、装饰设法对付练习,如一级市面招标和,与授权证、明确的地检查辨析、装饰方针决策、去买东西演技、装饰设法对付练习相互关系的许多的的环节,如表现,放弃明确的地检查宣告的审察顺序,份、保释金、基金及安心文件池的设法对付惯例和规章,装饰方针决策手续费议事规章,集合去买东西设法对付,恰当的运输量运作原则,与恰当的去买东西相互关系的事情体系或工艺流程导游,如。经过增强装饰方针决策、去买东西演技的内幕把持,改良装饰鉴定书的日常鉴定书和预先辨析评价,实行相互关系宣告和通信涌现任务,无效领先不恰当的去买东西和津贴转变,保卫装饰者的法定合法物主身份。
4. 恰当的运输量惯例的实行
在本宣告所述时刻,基金经纪精确的演技恰当的去买东西手续费的表明。,使完善类似的惯例和顺序,精确的把持去买东西在许多的的事情环节的恰当的演技,设法对付全部的基金和装饰结成的恰当的施予。
对一石英的份和保释金价钱离题的特殊辨析。在本宣告所述时刻,22天有一天的结成、3日、5日时期窗口内顺对称重复去买东西补进溢价率平均数或按比例分配溢价率平均数变明朗不为0的保持健康不存在,运输量优势度没变明朗的除外。,对每个结成或C的互惠没究竟哪个不恰当的的施予。。
4. 非常去买东西举动的特殊描写
基金于在本宣告所述时刻不存在非常去买东西举动。在本宣告所述时刻基金乘务员设法对付的全部的装饰结成厕足其间的去买东西所下竞相投标同日反向去买东西成交较小的的单边去买东西量超越该文件当天大量的的5%的去买东西次数为4次,全部的这些都是鉴于选出而尚未上任的基金消沉转变到T选出而尚未上任的。。
经纪对基金的装饰谋略和业绩的描写
4. 基金宣告时刻基金装饰谋略与运作辨析
在本宣告所述时刻,中国1971的秩序增长早已慢下来。 , 次要秩序转位均在水下装饰者预感。,录用先开展后开展的旨趣。上海和深圳同期性下跌300。。
时刻敝经过自营的”选出而尚未上任的化去买东西体系”、一两天内时期去买东西用模子做、崇拜者离经叛道的举动诋毁辨析体系、ETF现钞流保险精算师体系等,将基金崇拜者离经叛道的举动转位把持在一较好的程度,并经过精确的的风险设法对付流动,确保ETF基金的有把握的运转。
敝对基金在本宣告所述时刻崇拜者离经叛道的举动诋毁辨析如次:
兑现兑现的重分,在这尊敬,敝尝试增加经过一两天内选择崇拜者离经叛道的举动;
文件俗人停牌,股权等同于的离经叛道的举动和细微的D;
年内,地面根底选出而尚未上任的,调解基金仓,敝提早放弃了明确的的仓库栈伸出。,在工艺流程中引入完全复核试验机制领先风险。,从演技的创造看法,引起良好,崇拜者离经叛道的举动把持在抱负见识内。;
(4)协约国基金说得通后, 逐渐贿赂切开份资产作为ETF的一小叉开,敝力图经过科学认识交易对作最低加以总结崇拜者离经叛道的举动。。
4. 在本宣告所述时刻基金的业绩体现
从基金到宣告完毕到残冬腊月的年度崇拜者离经叛道的举动,更合适的地实现基金和约,把持年度崇拜者离经叛道的举动。
在宣告期完毕时,基金净嫁妆为元,2013年2月18日至2013年12月31日, 净股曲线上升斜率为14%。,同期性业绩规格曲线上升斜率。
经纪宏观秩序、文件市面与加以总结走势浅析
第三次全会礼物了从退出导向构象转变,增加对海内市面的信任,放弃一生长航线信任国际消耗13亿。中国1971的秩序正必须对付新大约的调解,有成希望的人在接下去几年找到新的秩序增长动力,成构象转变。
秩序改造、框架构象转变仍是2014大策略性的以奇想提出布置的。的第三届三中全会中国1971共产党第十八届中央手续费涌现,党中央有指导意义的事物全社会深化改造,将声称的新闻更多的秩序增长潜力,俗人想要更市面,市面弹回的秘诀。2014年,提出装饰时机的改造将贯串全部的Y,国企改造、从事于金融练习更新和国防新产品将是提取岩芯在实地任务的。。以改造为重要的的当政理念,将发生许多的改造的时机,策略性效益将持续表现。。
该基金是选出而尚未上任的基金。,作为基金经纪,敝正在停止精确的的装饰设法对付工艺流程。、精确的量子化计算、良好的任务姿态、遵守选出而尚未上任的装饰的大旨,选出而尚未上任的选出而尚未上任的的无效崇拜者,为不得不人补充完全相同的事物的费用。装饰者可以地面本人的断定和装饰于份市面。,借助装饰基金厕足其间市面。
乘务员对在本宣告所述时刻基金估值顺序等事项的阐明
地面中国1971证监会的涉及规章和和约在议定书中拟定,基金经纪应精确的遵守新原则。、中国1971证监会的规章和基金的估量在议定书中拟定,基金不得不的装饰典型的估值。基金托管人的责任实行的评价审察。会计管理人员师事务外景估值调解创造基金资产净值的变奏在前述事项时对所采取的相互关系估值用模子做、宣布审计联想并宣告一份宣告的相当的性。买价参军商补充的参军比照商品买价。当选,基金乘务员,以确保评价任务的合规性,估量的方针决策和演技的特意机构,缀文的围攻包孕副总经纪。、明确的地检查部主管、定量装饰部主管、风险设法对付部主管、本着良心的人。当选,超越三分之二前述事项的管理人员具有10年前述事项的基金就业发现,并且有风把持。、合规、会计管理人员专业发现。基金经纪厕足其间基音与办法的根究,但终极确定不厕足其间估值的价钱。。在本宣告所述时刻,t涉及每边当中没变明朗的津贴冲突。。
乘务员对在本宣告所述时刻基金盈余分派保持健康的阐明
改造后的:
基金和约在议定书中拟定,基金的费用分派基音是:当基金嫁妆净曲线上升斜率超越规范选出而尚未上任的时,,费用分派可以停止。。基金嫁妆净值曲线上升斜率为进项评价日基金嫁妆净值与基金上市前一日基金嫁妆净值之比减去1乘以100%(时刻如发作基金嫁妆折算,该基金的嫁妆替换日出身日计算。;标的选出而尚未上任的同期性曲线上升斜率为进项评价日标的选出而尚未上任的清算值与基金上市前一日标的选出而尚未上任的清算值之比减去1乘以100%(时刻如发作基金嫁妆折算,该基金的嫁妆替换日出身日计算。;基金以使进项分派后基金嫁妆净值曲线上升斜率尽量贴近标的选出而尚未上任的同期性曲线上升斜率为基音停止进项分派。地面基金的角色和特有的,基金费用的分派用不着公差漂额。,在费用分派能够使除权基金分享;在契合基金发行条目的先决条件下,该基金的费用分派每年达12次。,对各基金的进项分派基金嫁妆的反比例为。基金费用分派的规格日是最后的学期。;基金的费用分派是以现钞利钱费用的。;基金和约作废缺乏3个月没散布;每个基金的嫁妆具有完全相同的事物的等于分派权。;法度、法规、规章另有规章的,从其规章。
地面前述的分派基音和实践使运行,本宣告所述时刻没基金的分派。。
领先的过渡:
基金和约在议定书中拟定,基金的费用分派基音是:基金费用按现钞分派,每年反正一次;基金年度进项分派反比例不得在水下基金年度已得到进项的90%;基金的进项本应率先公差去岁的亏空。,费用分派可以在同年纪内停止。;今年基金装饰,没费用分派。;每个基金的嫁妆具有完全相同的事物的等于分派权。。
地面前述的分派基音和实践使运行,该基金是缺陷与费用分派规章的条目,没费用分派。

§5 被信托者宣告
在本宣告所述时刻基金托管人遵规言而有信保持健康国家
在本宣告所述时刻,基金托管人在对向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金(原开远文件装饰基金构象转变)的托管工艺流程中,精确的遵守文件装饰基金的涉及规章,没究竟哪个举动伤害基金不得不人的津贴。,满足实行基金托管人的任务。
托管人对在本宣告所述时刻基金装饰运作遵规言而有信、净折现值的计算、盈余分派的阐明
在本宣告所述时刻向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金的乘务员–向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司在向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金的装饰运作、基金资产净折现值的计算、基金库存回购的兑现价钱计算、基金费及安心成绩,有除yongt对基金不得不人津贴无损毁,全部的要紧尊敬的运作都是比照。在本宣告所述时刻,开远南上海和深圳300去买东西选出而尚未上任的文件装饰吐艳。
在本宣告所述时刻向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金集合申购时刻涌现过收到永泰能量超反比例换购的保持健康,向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司即时调解装饰结成。,依,相互关系基金的同伙所形成的降低价值有。
托管人对今年公报中财务通信等容量的真实、精确结合的的评论
本托管人依法对向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司编制和涌现的向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金2013一年一年地度公报中财务转位、净值体现、盈余分派保持健康、财务会计管理人员宣告、装饰结成宣告停止了检验,前述事项容量失实。、真实和结合的性。

§6 审计宣告(领先的过渡)
审计宣告的基本保持健康
基金2013一年一年地度财务会计管理人员宣告经普华永道经过会计管理人员师事务所(特殊普通伙伴关系)审计,表示会计管理人员师签名发行物了普华永道经过审字(2014)第21065号”规范无保存联想的审计宣告”,装饰者可以经过审计宣告的原文参观审计宣告的全文。。

§6 审计宣告(改造后的)
审计宣告的基本保持健康
基金2013一年一年地度财务会计管理人员宣告经普华永道经过会计管理人员师事务所(特殊普通伙伴关系)审计,表示会计管理人员师签名发行物了普华永道经过审字(2014)第21463号”规范无保存联想的审计宣告”,装饰者可以经过审计宣告的原文参观审计宣告的全文。。

§7 年度决算表(领先的过渡)
财务情况表(领先的过渡)
会计管理人员主震相:开远文件装饰基金
使夭折宣告: 2013年2月17日(基金和约作废之日)
单位:人民币元
资 末端的
2013年2月17日(基金和约作废之日) 上年度末
2012年12月31日
资 产:
学分83,625,051.69 8,947,97
费用报答12,072,100.47 36,636.36
存出担保得到金 290,579.90 401,309.63
去买东西性从事于金融练习资产1,481,119,623 1,741,647,
当选:份装饰的1,393,067,623 1,335,461,010.61
基金装饰 – –
保释金装饰88,052, 406,186,407.60
资产支撑文件装饰
衍生从事于金融练习资产 – –
回购拍卖从事于金融练习资产350,000, –
文件及清算应收账款款
应收账款利钱2,784,419 4,342,647
应收账款利钱 – –
应收账款申购款 – –
安心资产 – –
总资产的1,929,891,778 1,755,375,914
倾向及企业家合法物主身份
2013年2月17日(基金和约作废之日) 上年度末
2012年12月31日
负 债:
短期专款 – –
去买东西性从事于金融练习倾向
衍生从事于金融练习倾向
回购从事于金融练习资产
文件结算及煞尾70,000, 1,205,980
兑现提供资金偿付的本息
付给经纪1苦干,291,395.91 2,114,891
215托管费,232.64 352,486
周旋市集参军
处置去买东西费2,350,055 159,262.75
应缴税费
周旋利钱 – –
周旋盈余 – –
安心倾向2,193,550.08 2,401,
倾向租薪水76,050,232.78 6,233,622
全部的者合法物主身份:
基金2,000,000, 2,000,000,
未分派盈余- 146,158,457.50 -250,857,708
全部的者合法物主身份租薪水1,853,841, 1,749,142,296.72
盟约租薪水和全部的者合法物主身份1,929,891,778 1,755,375,914
注:使夭折宣告2013年2月17日(基金和约作废之日),基金嫁妆净值,基金的总嫁妆2,000,000,份。
盈余表
会计管理人员主震相:开远文件装饰基金
本宣告期内内:2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)
单位:人民币元
项 目 比较期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日) 去岁同期性
2012年1月1日至2012年12月31日
一、费用 112,681,919 163,240,096.97
1。利钱费用1,502,649.73 12,694,181.25
当选:存款利钱费用87,313.06 189,514.06
保释金利钱费用1,030,363.71 12,504,669
资产支撑文件利钱费用
回购从事于金融练习资产费用384,972.96 –
安心利钱费用
2。装饰费用(按-)降低价值- 262,683,681.73 -77,504,349
当选:份装饰进项- 266,188,131.28 -93,904,627.68
基金装饰进项
保释金装饰进项3,504,449.55 46,430.00
资产支撑文件装饰进项
衍作废益
股息费用- 16,353,859
三.公允使付出尝试费用变卦(亏空与-)373,862,950.29 228,050,251
4. 汇兑进项(亏空列示)
5。安心费用(亏空列示)
减:二、本钱的7,982,672.51 33,822,069.08
1。经纪薪酬3,529,351 25,931,252.83
2。托管588,225.54 4,321,875.45
三.市集参军费
4。去买东西本钱3,731,793 2,754,964
5。利钱费用- 339,407
当选:拍卖回购从事于金融练习资产- 339,407
6。安心费133,296.43 474,579
三、盈余租薪水 (总降低价值列在-)104,699,245.78 129,418,027.89
减:所得税费
四、净盈余(净亏空至-)104,699,245.78 129,418,027.89

7.3 全部的者合法物主身份(净值)变奏表
会计管理人员主震相:开远文件装饰基金
本宣告期内内:2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)
单位:人民币元
突出比较期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)
基金未分派盈余全部的者合法物主身份咨询
一、初始全部的者合法物主身份(净总值基金)2,000,000, -250,857,708 1,749,142,296.72
二、本经纪期内前腹核的变卦(t,699,245.78 104,699,245.78
三、t份去买东西发生的前腹核变卦
(体谅净值)
当选:1。交易基金的钱
2。基金兑现
四、比较期向基金嫁妆不得不人分派盈余发生的前腹核变卦(体谅净值)
五、终极全部的者合法物主身份(净总值基金)2,000,000, -146,158,457.50 1,853,841,
年度可比较的时刻
2012年1月1日至2012年12月31日
基金未分派盈余全部的者合法物主身份咨询
一、初始全部的者合法物主身份(净总值基金)2,000,000, -380,275,737 1,619,724,263
二、本经纪期内前腹核的变卦(t,418,027.89 129,418,027.89
三、t份去买东西发生的前腹核变卦
(体谅净值)
当选:1。交易基金的钱
2。基金兑现
四、比较期向基金嫁妆不得不人分派盈余发生的前腹核变卦(体谅净值)
五、终极全部的者合法物主身份(净总值基金)2,000,000, -250,857,708 1,749,142,296.72

对日志的脚注是决算表的一切开。。
本宣告 至 决算表由随球本着良心的人签名:
______杨小松______ ______邓见梁______ ____邓见梁____
基金经纪长 本着良心的会计管理人员任务的本着良心的人 会计管理人员机构本着良心的人
对阐明的阐明
7. 基金的基本保持健康
开远文件装饰基金(以下约分”基金”)由向南方文件库存对公众不完全开放的公司(后更名为向南方文件库存库存对公众不完全开放的公司)、广西吐露秘密装饰公司和厦门国际吐露秘密装饰库存对公众不完全开放的公司三家开动人按照《文件装饰基金设法对付暂行办法》及安心涉及规章和《开远文件装饰基金基金盟约》(后更名为《开远文件装饰基金基金和约》)开动,经中国1971文件监督设法对付手续费(以下约分”中国1971证监会”)证监基金字[1998]6号文委托,1998年3月27日礼物。基金为盟约型封式基金。,15年的吸进,成绩的显得庞大是基金的20亿嫁妆。。
基金的基金经纪是向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司。,基金托管人中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司。基金经深圳文件去买东西所(以下约分”深圳交易所”)深证上字[1998]65号文复核赞成,1998年4月7日在深圳文件去买东西所上市。
经文件及文件监管手续费中国1971手续费,基金原开动人经过的广西吐露秘密装饰公司于2000年11月2日将不得不基金的6,000,000份非发行量开动人基金嫁妆让给陕西省国际吐露秘密装饰库存库存对公众不完全开放的公司(后更名为”陕西省国际吐露秘密库存库存对公众不完全开放的公司”)。广西吐露秘密装饰公司作为基金开动人的物主身份任务由陕西省国际吐露秘密库存库存对公众不完全开放的公司使持续。
地面基金嫁妆不得不人大会于2013年1月4日以现场办法详述经过了《在附近的开远文件装饰基金构象转变涉及事项的清单》,基金的基金乘务员向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司于2013年1月5日声称了《在附近的开远文件装饰基金基金嫁妆不得不人大会投票权创造的公报》,并向中国1971证监会应用不得不人大会坚决。中国1971文件监督设法对付手续费(证监会)答应证[ 2013 ] 61号《在附近的审定开远文件装饰基金基金嫁妆不得不人大会涉及替换基金运作办法坚决的批》审定,基金的基金乘务员向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司于2013年1月30日声称了的《开远文件装饰基金基金嫁妆不得不人大会坚决作废公报》,并向深圳文件去买东西所应用提早停止工作基金开元的上市去买东西,深圳文件去买东西所停止工作上市流通的书 (深证上[2013] 55)赞成。地面中华人民共和国文件装饰法、文件装饰基金经纪设法对付办法、《开远文件装饰基金基金和约》、深圳文件装饰基金上市规章、《在附近的开远文件装饰基金基金嫁妆不得不人大会投票权创造的公报》和中国1971证监会《在附近的审定开远文件装饰基金基金嫁妆不得不人大会涉及替换基金运作办法坚决的批》(证监答应[2013] 61)和安心涉及规章,基金于2013年2月8日停止停止工作上市物主身份留下印象,2013年2月18日停止工作上市。《开远文件装饰基金基金和约》自停止工作上市日起作废,南开中学远上海和深圳的和约300去买东西吐艳。于恒等的日起作废,再者,该基金更名为南开中学远上海和沈。。
地面中华人民共和国文件装饰法和《开远文件装饰基金基金和约》的涉及规章,基金装饰见识为国际依法下发行、上市的份、中国1971证监会委托的容许保释金装饰的保释金和安心从事于金融练习器。
本决算表由基金的基金乘务员向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司于2014年03月24日委托报出。
7. 会计管理人员日志编制的依
基金的决算表比照库房于2006年2月15日发表的《反对改造的保守当权派会计管理人员原则-基本原则》和38项详细会计管理人员原则、发表的《反对改造的保守当权派会计管理人员原则》用功导游、反对改造的保守当权派会计管理人员原则解说及安心相互关系规章(hereinaf、XBRL模板第三中国1971证监会发行物的有把握的<年度公报和半年度公报>》、c文件装饰根底计事情有指导意义的事物、《 开远文件装饰基金 基金和约》和在财务对阐明的阐明7.所列示的中国1971证监会声称的涉及规章及容许的基金加以总结实行使运行编制。
经中国1971证监会委托,经深圳文件去买东西所委托,基金的基金乘务员向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司将基金于基金和约作废日构象转变为向南方开元沪深300去买东西型开式选出而尚未上任的文件装饰基金并类似延年益寿存续期至无限期,依,基金的决算表依然是本前提。
7. 反对改造的保守当权派会计管理人员原则和安心会计管理人员原则的阐明
基金 2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)止时刻的决算表契合反对改造的保守当权派会计管理人员原则的请求,真实、结合的地使知晓了基金 2013 2月17日的政府财政情况(舍弃的生趣之日) 2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)止时刻 使运行创造和F值变奏的通信。
7. 本宣告期内内所采取的会计管理人员策略性、与最新年度代表分歧的会计管理人员加以总结宣告
本宣告期内内所采取的会计管理人员策略性、会计管理人员加以总结与近似的年度公报完全分歧。。
7. 会计管理人员策略性和会计管理人员加以总结变卦宣告
7..1 会计管理人员策略性变卦解说
基金本宣告期内内未发作会计管理人员策略性变卦。
7..2 会计管理人员加以总结变卦宣告
基金本宣告期内内未发作会计管理人员加以总结变卦。
7..3 错误校正解说
基金在本宣告期内内间无庸阐明的会计管理人员过失修正。
7. 利息
库房说、由国民设法对付财政收入对文件装饰基金的流通的、财税[2008]1号《在附近的反对改造的保守当权派所得税什么价钱优惠策略性的流通的》、财税[2012]85号《在附近的实行股票上市的公司股息额外令人高兴的事情辨别化个人所得税策略性涉及成绩的流通的》及安心相互关系财税法规和实行使运行,次要税种如次:
(1)以发行资产办法筹集资产不属于T。,无交易税。基金去买东西的份、对保释金的进项不征收交易税。。
(2)基金从份市面得到的费用,包孕去买东西份、保释金的辨别进项,股权的股息、额外令人高兴的事情费用,保释金利钱费用及安心费用,不征收反对改造的保守当权派所得税。
(3)基金得到的公司保释金利钱费用,应由发行保释金的反对改造的保守当权派在向基金费用利钱有时扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日,从股票上市的公司得到的股息额外令人高兴的事情,份的学期为1个月(含1个月)。,费用应征税所得额的股息租薪水;全部的权学期超越1个月至1年(含1年)。,50%包孕在应征税所得额中。;不得不超越1年的学期,25%包孕在应征税所得额中。。基金不得不的股票上市的公司对公众不完全开放的股,解除禁令后得到的股息、额外令人高兴的事情费用,按前述的规章计算税收,不得不时期是从禁令日计算的。;禁令前得到的股息、额外令人高兴的事情费用持续50%包孕在应征税所得额中。。前述的所得一致涂20%的税计征个人所得税。
(4)基金的跺脚是由基金费用给卖份等,在份去买东西中交易无跺脚的份。
7. 关系方相干
关系方命名 与基金的相干
向南方基金设法对付库存对公众不完全开放的公司(向南方基金)基金经纪
中国1971工商银行库存库存对公众不完全开放的公司(工行)基金托管人
陕西国际吐露秘密库存库存对公众不完全开放的公司(陕西吐露秘密)保举机构
厦门国际吐露秘密库存对公众不完全开放的公司(厦门吐露秘密)开动人、基金乘务员的同伙
华泰文件库存库存对公众不完全开放的公司(华泰文件)基金经纪
兴业银行文件库存库存对公众不完全开放的公司基金经纪
深圳装饰界分库存对公众不完全开放的公司基金的同伙
基金乘务员向南方东英资产设法对付库存对公众不完全开放的公司
注:在经常地的事情见识得到以下关系去买东西。
.8 本宣告期内内及去岁同期性的关系方去买东西
. 经过关系方去买东西单位停止的去买东西
.8. 份去买东西
薪水单位:人民币元
关系方命名现期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日) 去岁同期性
2012年1月1日至2012年12月31日
礼物份的去买东西薪水解释
总转速 礼物份的去买东西薪水解释
总转速
华泰文件28,603,819.06 8% 243,672,055.47 13.78%

..2 辩解去买东西
无。
..3 付给党的佣钱
薪水单位:人民币元
关系方命名现期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)
现期
佣钱 占现期佣钱绝对的的反比例 末端的周旋佣钱使保持平衡 占末端的周旋佣钱租薪水的反比例
华泰文件25,31 6% 25,31 1.08%
关系方命名的年度可比较的学期
2012年1月1日至2012年12月31日
现期
佣钱 占现期佣钱绝对的的反比例 末端的周旋佣钱使保持平衡 占末端的周旋佣钱租薪水的反比例
华泰文件207,089.09 13.66% – –
注:1. 前述的佣钱咨询市面价钱经基金的基金乘务员与彼协商确定,中华人民共和国文件留下印象结算库存对公众不完全开放的公司。
2. 该类佣钱在议定书中拟定的参军见识还包孕佣钱聚积方为基金补充的文件装饰明确的地检查成果和市面通信参军等。
. 关系方付款
.8. 基金设法对付费
单位:人民币元
突出比较期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日) 去岁同期性
2012年1月1日至2012年12月31日
基金在比较期3周旋的设法对付费,529,351 25,931,252.83
当选:向市集代劳机构费用客户维修费
注:费用基金经纪 向南方基金乘务员的付款按在议定书中拟定计算。,月底累计每日,按月的费用。其计算腔调为:
每日经纪薪酬=净基金资产=前一日的百分之十 / 年纪达到确定天数。
.8. 基金托管费
单位:人民币元
突出比较期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日) 去岁同期性
2012年1月1日至2012年12月31日
基金在比较期588周旋的托管费,225.54 4,321,875.45
注:费用基金托管人 中国1971工商银行 基金资产净值的年费率由年铁放针。,月底累计每日,按月的费用。其计算腔调为:日托费=前有一天的净基金资产x / 年纪达到确定天数。
. 保释金(回购)去买东西与同性市面的隶属
比较期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日)
同业往来市面
去买东西的
各关系方保释金回购回购基金
基金
买基金
拍卖去买东西
薪水 利钱
费用 去买东西
薪水 利钱
费用
中国1971工商银行10,280,682.62 – – – – –
去岁同期性
2012年1月1日至2012年12月31日
同业往来市面
去买东西的
各关系方保释金回购回购基金
基金
买基金
拍卖去买东西
薪水 利钱
费用 去买东西
薪水 利钱
费用
– – – – – – –

各关系方装饰基金的保持健康
.8. 在本宣告所述时刻基金乘务员运用固有资产装饰基金的保持健康
嫁妆单位:份
突出比较期
2013年1月1日至2013年2月17日(基金和约作废之日) 去岁同期性
2012年1月1日至2012年12月31日
基金在50期初不得不的嫁妆,686, 50,686,
在此时刻的总交易/交易嫁妆
时刻因拆分变卦

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注